Ảnh minh họa.
Theo Quyết định số 238/QĐ-XPVPHC, Thanh tra UBCKNN quyết định xử phạt ông Lê Sỹ Hối số tiền 10.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, ông Lê Sỹ Hối đã có hành vi không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch bán 20.000 cổ phiếu của Ngân hàng TMCP Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB), tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu của TPB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ông Lê Sỹ Hối là người liên quan đến bà Lê Cẩm Tú, Kế toán trưởng của Ngân hàng TMCP Tiên Phong.
Theo quy định tại Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ thì vi phạm quy định về giao dịch của cổ đông sáng lập; cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng và người có liên quan của người nội bộ.
Ngoài ra, hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch, về kết quả thực hiện giao dịch bị xử phạt theo giá trị chứng khoán đăng ký giao dịch bị phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng nếu đăng ký giao dịch có giá trị từ 100.000.000 đồng đến dưới 300.000.000 đồng cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ, quyền mua chứng chỉ quỹ hoặc chứng quyền có bảo đảm dựa trên chứng khoán của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng.
Ngày 25/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 218/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hảo là người có liên quan đến ông Nguyễn Việt Anh, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Tiên Phong. Bà Nguyễn Thị Hảo bị phạt tiền 30.000.000 đồng (ba mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm đ Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP về hành vi không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM về việc dự kiến giao dịch mua và bán 30.510 cổ phiếu TPB từ ngày 28/02/2019 đến ngày 02/4/2019. |
PV
Giảm 10% biên chế đơn vị sự nghiệp công của Bộ Giao thông vận tải đến năm 2025
